Dirección de Fiscalización
Listado de Auditorías
Con el propósito de transparentar e informar al público, en conformidad al marco legal vigente, respecto de la labor de fiscalización que Cochilco realiza sobre Codelco y Enami, se proporciona para el conocimiento general el listado de las auditorías realizadas en el último tiempo en cada una de las empresas mineras estatales. En consideración al marco legal vigente, el contenido de estas auditorías tiene carácter confidencial.
La definición de las auditorías a realizar en un período específico, se fundamenta en la evaluación de diversos factores como los riesgos involucrados, cambios normativos, seguimientos a revisiones efectuadas con anterioridad, entre otros. Por consiguiente, la realización de una auditoría a un área específica no indica necesariamente que existan irregularidades o debilidades en dicha área.
ENAMI
2014
- Seguimientos de Auditorías a la Gestión de los Recursos Hídricos en la Empresa Nacional de Minería (DF/23/2011).
- Auditoría a la Gestión de la Propiedad Minera de la Empresa Nacional de Minería.
- Auditoría al Control de los Stocks de Minerales de Planta Taltal y El Salado de Enami.
- Auditoría a los Planes de Cierre de la Empresa Nacional de Minería.
- Auditoría al Proceso de Empadronamiento de Proveedores de Concentrados en Enami.
- Auditoría al Cumplimiento de Diversos Aspectos de la Política de Fomento para la Pequeña y Mediana Minería de la Empresa Nacional de Minería.
2013
- Auditoría a la Suscripción y Administración de los Contratos de Venta de Minerales y Maquilas con Terceros.
- Auditoría a la Ejecución de Proyectos de Inversión en la Empresa Nacional de Minería.
- Auditoría a la Administración de los Contratos de Compra y Compras por Tarifa de Minerales y Productos Mineros.
2012
- Auditoría al proceso de gestión de riesgos corporativos de Enami.
- Seguimiento a la auditoría sobre cumplimiento ambiental en la Fundición Hernán Videla Lira.
- Auditoría al sistema de control de seguridad y salud ocupacional de Enami.
- Auditoría al ambiente de control sobre proyectos de inversión en Enami.
- Auditoría al proceso de planificación y control de dotaciones de Enami.
2011
- Auditoría al mantenimiento y reemplazo de equipos productivos estratégicos de la planta Matta y el Salado – ENAMI.
- Seguimiento a la auditoría al proceso de comercialización de la Empresa Nacional de Minería (DF/16/2009).
- Seguimiento Auditoría técnica a los gastos efectuados en fomento minero por ENAMI (DF/11/2009)
- Auditoría a la gestión de los recursos hídricos en la Empresa Nacional de Minería.
2010
- Seguimiento a las Auditorías al Proceso de Abastecimiento Minero.
- Implementación y Sistema de Control Interno del Sistema Ellipse.
- Seguimiento a la Auditoría al Departamento de Mercado Futuros de Metales
- Proceso de Traspaso de Pertenencias Mineras de Codelco a Enami
2009
- Seguimiento a las Auditorías Mesa de Dinero (2007) y a las Operaciones de Cobertura Financiera (2005) de Enami.
- Auditoría al Proceso de Comercialización de Enami.
- Auditoría Técnica a los Gastos efectuados en Fomento Minero por ENAMI.
2008
- Departamento de Mercado Futuros de Metales de Enami.
- Cumplimiento Ambiental en la Fundición y Refinería Paipote.
- Sistema de Control sobre Negocios que Efectúa Enami con Personas Relacionadas.
- Convenios de Desempeño de Ejecutivos de Enami.
- Proceso de Compra de Minerales de la Enami.
2007
- Revisión al Sistema de Auditoria Interna de Enami
- Mesa de Dinero de Enami.
- Compras de Bienes y Contratación de Servicios Enami
- Seguimiento a la "Auditoría al Ambiente de Control sobre Proyectos de Inversión en Enami"
- Control de Stock de Minerales de Enami
- Sistema de Administración, Seguimiento y Control de Litigios de Enami
- Programas de Fomento de Enami
- Estudio Desafíos Ambientales Enami
2006
- Cumplimiento de la Política de Abastecimiento de Minerales de Enami.
- Operaciones de Mercado Futuros de Metales de Enami.
- Auditoría a la Gestión de los Gastos de Administración de Fomento en Enami.
- Auditoría a la Contabilización de las Principales Partidas de los Estados Financieros de Enami al 30 de Junio de 2006.
Codelco
2014
- Seguimientos de Auditorías a la Gestión de Maquinarias y Equipos en la División Andina de Codelco-Chile (DF/21/2011).
- Auditoría al Proceso de Recepción y/o Despacho de Concentrados de Cobre en las Divisiones Ventanas y Andina de Codelco-Chile.
- Auditoría al avance del Proyecto Estructural de Productividad y Costos de Codelco-Chile.
- Seguimiento de Auditoría al Sistema de Control de Seguridad y Salud Ocupacional División Chuquicamata (DF/11/2011).
- Auditoría al Sistema de Control de Calidad del Proceso de Producción en la División Chuquicamata.
- Auditoría a la Sustentabilidad de los Recursos Mineros (Niveles de Consumo y Reposición) de Codelco-Chile.
2013
- Auditoría al Ambiente de Control del Proceso de Contratación de Servicios en CODELCO-CHILE.
- Auditoría al Cumplimiento de la Producción en la División Gaby (Promesa de Valor).
- Auditoría a la Ejecución del Proyecto Nuevo Nivel Mina (PNNM) en la División El Teniente de Codelco-Chile.
- Auditoría a la Ejecución y Estado de Avance de los API asociados al Proyectos Mina Chuquicamata Subterránea, de la División Chuquicamata.
- Seguimiento a la Auditoría al Sistema de Control sobre los Negocios que CODELCO-CHILE efectúa con Personas Relacionadas.
- Seguimiento a la Auditoría a la Planificación y Control de Dotaciones en la División Codelco Norte de Codelco Chile.
- Seguimiento a la Auditoría a la Protección de la Propiedad Intelectual en la Innovación Tecnológica de CODELCO-CHILE.
2012
- Seguimiento a la auditoría sobre aportes a la comunidad efectuados por Codelco.
- Auditoría al sistema de control mina/chancado para el tratamiento de minerales Minera Gaby SpA.
- Seguimiento a la auditoría sobre el control de la propiedad minera en Codelco.
- Auditoría de cumplimiento de la norma de mantenibilidad y confiabilidad en el Proyecto Nuevo Nivel Mina, División El Teniente.
- Auditoría al control del cumplimiento de la producción de la División Andina (Promesa de Valor).
- Auditoría al cumplimiento de la política y marco normativo en las exploraciones de Codelco.
- Auditoría al avance físico y financiero del proyecto de inversión Mina Ministro Hales.
- Auditoría al sistema de control aplicable al proceso de categorización de recursos y reservas mineras de la División Salvador.
2011
- Auditoría a la gestión de los recursos hídricos en la División Salvador de Codelco – Chile.
- Auditoría al reconocimiento y evaluación de recursos y reservas mineras de División Chuquicamata.
- Auditoría al cumplimiento ambiental en la División Salvador de Codelco – Chile
- Auditoría a las operaciones de mercados de futuros de metales en Codelco – Chile.
- Auditoría al proceso de control de producción Mina Chuquicamata de la División Chuquicamata de Codelco – Chile.
- Auditoria al sistema de control de seguridad y salud ocupacional de División Chuquicamata de Codelco - Chile.
- Auditoría a la gestión de los recursos hídricos en la División Andina de Codelco – Chile
- Auditoría al proceso de control de proyectos principales y alcance directorio de Codelco – Chile.
- Seguimiento auditoría a la gestión de maquinarias y equipos en la División Andina (DF/12/2009)
- Auditoría al plan de continuidad de División Salvador de Codelco – Chile.
- Auditoría al proceso de comercialización y ventas de Codelco – Chile.
- Auditoria al mantenimiento y reemplazo de equipos productivos estratégicos de la planta concentradora de la División el Teniente
- Auditoría al sistema de control de seguridad y salud ocupacional de División Ventanas de Codelco – Chile.
2010
- Cumplimiento Ambiental en la División Codelco Norte.
- Sistema de Control Interno del Proceso de Endeudamiento.
- Cumplimiento Ambiental en la División Ventanas.
- Sistema de Control Interno Relacionado al Balance Metalúrgico.
- Planificación y Control de Dotaciones en la División Codelco Norte.
- Mantenimiento y Reemplazo de Maquinarias y Equipos Productivos.
- Estratégicos de la División Codelco Norte.
- Cumplimiento Ambiental en la División Andina.
- Proceso de Control de Proyectos de la División El Teniente.
- Procesos Críticos (ambiente de control) del Instituto de Investigación en
- Minería y Metalurgia S.A. (IM2).
- Sistema de Salud.
- Procesos Críticos de la Filial Kupferhandel (Alemania).
- Sistema de Control de Seguridad y Salud Ocupacional de la División Andina.
- Seguimiento a la Auditoría al Proceso de Comercialización de Cobre.
2009
- Seguimiento a la Auditoría al Sistema de Control sobre los Negocios que CODELCO-CHILE efectúa con Personas Relacionadas.
- Auditoría al Cumplimiento Normativo que regula las Exploraciones de CODELCO-CHILE.
- Seguimiento a la “Auditoría a los Planes de Egreso efectuados en la División El Teniente de CODELCO-CHILE entre los años 2003 y 2007”.
- Auditoría a las Operaciones de Futuros Financieros de CODELCO-CHILE.
- Auditoría a la Gestión de Recursos Hídricos en División El Teniente.
- Auditoría a la Protección de la Propiedad Intelectual en la Innovación Tecnológica de CODELCO-CHILE.
- Auditoría a la Venta de Prospectos y Asociaciones Mineras de CODELCO-CHILE con Terceros.
- Auditoría a los Planes para Control de Accidentabilidad y Ausentismo en la División El Teniente de CODELCO- CHILE.
- Auditoría a la Gestión de Adquisiciones de Insumos y Materiales en la División CODELCO NORTE.
- Auditoría a la Gestión de Maquinarias y equipos en la División Andina (reemplazo, mantención y adquisición) de CODELCO-CHILE.
- Auditoría al Control de los Gastos de Representación del Rol Ejecutivo de CODELCO-CHILE.
- Auditoría a la Asignación y Administración de Contratos de Asesoría en CODELCO-CHILE.
- Auditoría a la Asignación y Administración de los Contratos de Servicios Manejados por la Gerencia de Plantas de la División El Teniente.
- Auditoría a la Gestión de Dotaciones en la División Andina de CODELCO-CHILE
- Auditoria a los procesos asociados a los Contratos suscritos con la empresa Minera Cerro Dominador S.A. para el tratamiento y/o maquila de escorias o polvos metalúrgicos de las Divisiones Salvador y Ventanas de CODELCO-CHILE.
2008
- Seguimiento a la implementación de los criterios y normas del Sistema de Bonos de Desempeño del Rol Ejecutivo, establecidos por el Directorio de Codelco-Chile.
- Manejo y Control de la Propiedad Minera en Codelco Chile.
- Ambiente de Control del Área de Abastecimiento y Contratos de Servicios Compartidos Codelco Chile.
- Inventarios de Recursos y Reservas Mineras de la División El Teniente.
- Seguimiento a la Auditoría a la Enajenación de Bienes Prescindibles de las divisiones Codelco Norte y El Teniente.
- Auditoría a la Gestión de Recursos Hídricos en Codelco Norte.
- Seguimiento a la Auditoría a la Mesa de Dinero de Codelco-Chile.
- Auditoría a la Gestión de los Recursos Energéticos en la División Codelco Norte.
- Auditoría sobre los Aspectos de Control Interno Asociados a las Licitaciones Efectuadas por División Codelco Norte con la empresa Conymet.
- Proyecto Gaby.
- Proyecto Explotación Sulfuros RT Fase I Codelco Norte.
- Auditoría respecto a la Denuncia sobre Utilización de Recintos Industriales y Recursos Industriales y Recursos de la Corporación por parte de Personal de la División El Teniente para fines privados.
- Plan de Contención Costos de Codelco Norte.
- Plan de Modernización de Auditoría General Corporativa y a la Implementación de las Recomendaciones efectuadas, por PWC, en la Evaluación Estratégica de la Función de Auditoría Interna.
- Auditoría al Avance Físico y Financiero del Proyecto Expansión Andina.
- Aportes a la Comunidad de Codelco - Chile.
- Informe del Rendimiento de la Ley Reservada N° 13.196 y sus Modificaciones en CODELCO - Chile
2007
- Plan de Reducción de Costos de la División El Teniente
- Operaciones de Mercado Futuros de Metales en Codelco-Chile
- Seguimientos a la "Auditoría Proyecto Traslado Campamento a Calama"
- Política de Protección de Activos Fijos y Aseguramiento de la Producción de Codelco-Chile.
- Proceso de Asignación de Fondos a los Proyectos de Inversión de Codelco-Chile.
- Inventarios de Recursos y Reservas Mineras de la División Andina
- Sistema de Administración, Seguimiento y Control de Litigios de Codelco-Chile
- Gestión y Control de las Filiales de Salud y Previsión de Codelco-Chile
- Proceso de Formulación y Aprobación del Presupuesto de Operaciones de Codelco Chile.
- Gestión y Control de Activos Adquiridos Vía Leasing por Codelco-Chile
- Plan de Contención de Costos de la División Andina
- Seguimiento a las Auditorías efectuadas a los Proyectos de Inversión que componen el Plan de Desarrollo de la División El Teniente - Sistema de Información y Control. Codelco Chile.
- Planes de Egreso Efectuados en la División El Teniente de Codelco-Chile entre los años 2003 y 2007.
- Proceso de Comercialización de Cobre de Codelco Chile
- Proyecto Cambio Tecnológico Proceso de Electrorefinación de Codelco-Chile.
- Estudio Desafíos Ambientales Codelco
2006
- Contratos de Ingeniería, Servicios Generales, Obras de Construcción y Adquisiciones bajo las modalidades EPC Y EPCM Codelco-Chile.
- Sistema de Costos y Valorización de la Producción en la División Codelco Norte.
- Contratos de Asignación Directa de Codelco-Chile.
- Sistema de Costos y Valorización de la Producción en la División Andina.
- Rendimiento de la Ley Reservada N° 13.196 y sus Modificaciones para Período enero 2005 – junio 2006.
- Operaciones de Futuros Financieros de Codelco-Chile.
- Operaciones de Mesa de Dinero de Codelco-Chile.
- Sistema de Control de Filiales y Coligadas en Codelco-Chile.
- Denuncia sobre Servicios de Inspección Técnica de Obras Proyecto de Preparación Mina año 2005-2008 de la División El Teniente.
- Sistema de Control del Cumplimiento de las Obligaciones Laborales y Previsionales que Afectan a los Contratistas de Codelco Chile.
- Seguimiento a la “Auditoría al Financiamiento de Proyectos Mediante el Uso de Gastos Diferidos Codelco-Chile".
- Sistema de Control sobre los Negocios que Codelco-Chile Efectúa con Personas Relacionadas.
- Enajenación de Bienes Prescindibles Divisiones Codelco Norte y El Teniente.
- Sistema de Costos y Valorización de la Producción en la División Ventanas.
- Incidente Ambiental en Embalse Carén Codelco Chile.
- Gestión por Codelco-Chile para el Cumplimiento del DS 90/2000 de la SEGRES, Embalse Carén.